مقدمة

يعتمد ضمان الامتثال على فهم أكبر مخاطر الامتثال وما إذا كانت الضوابط تعمل كما هو مصمم. يبني هذا البرنامج العملي المهارات الأساسية في تحديد وتقييم مخاطر الامتثال، ورسم خرائط الضوابط، وتخطيط وتنفيذ اختبارات الضوابط الأساسية، وتوثيق الأدلة، والإبلاغ عن النتائج باستخدام قوالب بسيطة وخطوات قابلة للتكرار.

أهداف الدورة

بحلول نهاية هذه الدورة، سيتمكن المشاركون من:

• تحديد وتقييم مخاطر الامتثال في العمليات الرئيسية
• بناء مصفوفة بسيطة لمخاطر الامتثال والسيطرة (RCM)
• اختبار ضوابط الخطة: النطاق، العينات، واحتياجات الأدلة
• إجراء اختبارات التصميم الأساسية وفعالية التشغيل
• الإبلاغ عن النتائج بوضوح وتتبع إجراءات المعالجة

الجمهور المستهدف

تم تصميم هذه الدورة ل:

• متخصصو ضمان الامتثال والمراقبة
• فرق المخاطر والحوكمة التي تدعم برامج الامتثال
• طاقم التحكم الداخلي وضمان الجودة
• مالكو العمليات المشاركين في اختبار التحكم
• أي شخص جديد في تقييم مخاطر الامتثال أو اختبارات الضوابط

منهاج الدورة

اليوم الأول: أسس تقييم مخاطر الامتثال

• أساسيات مخاطر الامتثال: المصادر، الالتزامات، والتأثير
• بناء مخزون للامتثال (القوانين، السياسات، المعايير)
• طرق تحديد المخاطر: ورش عمل، مقابلات، مراجعة بيانات
• تقييم المخاطر البسيط: الاحتمالية × التأثير
• النشاط: إنشاء سجل المخاطر لعملية واحدة

اليوم الثاني: خرائط التحكم والركوب القارئ

• أساسيات التحكم: الوقاية مقابل المحقق
• أنواع التحكم: سياسات، عملية، نظام، وضوابط الأشخاص
• كتابة أوصاف جيدة للتحكم (من/ماذا/متى/كيف)
• بناء مصفوفة مخاطر وتحكم بسيطة (RCM)
• ورشة العمل: رسم مخاطر التحكم في عملية نموذجية

اليوم الثالث: تخطيط الاختبار وأساسيات أخذ العينات

• تخطيط الاختبار: الأهداف، النطاق، الفترة، السكان
• فعالية التصميم مقابل فعالية التشغيل
• توقعات الأدلة ومعايير التوثيق
• أساسيات أخذ العينات واختيار العينات (بسيط)
• النشاط: كتابة خطة اختبار ونهج أخذ عينات

اليوم الرابع: إجراء اختبار التحكم وتوثيق النتائج

• الأدلة وفهم العمليات
• إجراءات الاختبار: الاستفسار، الملاحظة، الفحص، إعادة الأداء
• تسجيل النتائج: أوراق الاختبار، الاستثناءات، وملاحظات السبب الجذري
• التعامل مع الاستثناءات والنقاش مع مالكي العمليات
• دراسة حالة: تنفيذ اختبارات لثلاثة ضوابط وتوثيق الأدلة

اليوم الخامس: التقارير، المعالجة، والمتابعة

• نتائج الكتابة: الحالة، المعايير، المخاطر، التأثير، التوصية
• قضايا التصنيف والاتفاق على خطط العمل
• تتبع الإصلاح: المالكون، مواعيد الاستحقاق، خطوات التحقق
• حزم التقارير: لوحات المعلومات وملخص القيادة